TZXคิดถึง · 2022年04月26日

求老师告知一个不属于独立监管但属于SRO的例子

NO.PZ2018091706000050

问题如下：

Recently Analyst Bob is studying regulatory environment in a country. He finds that

1. "Juydee" is an independent regulator but not a SRO.

2. "Wedidey" is a SRO but not an independent regulator.

Bob conclude that companies that subordinate to "Wedidey" should comply with the rules which set and enforced by "Wedidey". Bob’s conclusion is

选项：

correct

incorrect

Uncertain

解释：

A is correct.

考点：Classification of Regulations and Regulators

解析："Wedidey"是一个SRO，因此他的权威不是来自政府授予，而是来自行业内部的自律。SRO内部成员应该积极遵守组织所制定的各项规则条款。所以Bob的推论正确。

本题对于W的描述就是错误的，然后让判断SRO能干啥，这咋判断？如果真要考SRO的知识点，能不能直接给一个SRO然后说能做啥，而不是错误描述SRO

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笛子_品职助教 · 2022年04月26日

嗨，爱思考的PZer你好：

SRO但不属于 independent regulator，它enforce的权力，不是来自政府授权，而是来自其他会员。

比如CFA协会就是行业自律组织，并且不属于 independent regulator，你如果加入CFA协会成为会员，就必须遵守道德规范，不遵守的话，它就可以enforce。

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就算太阳没有迎着我们而来，我们正在朝着它而去，加油！

澳洲扒鸡 · 2022年10月16日

答非所问啊，另外一个提问也提到同样的问题，描述2本身就是错误的，可以看一下强化串讲的讲义，SRO是在Independent Regulator下的一类，怎么能是SRO但又不是IR呢？

笛子_品职助教 · 2022年10月17日

嗨，从没放弃的小努力你好：

Hello，亲爱的同学！

同学说，是SRO但不是independent regulators，这种情况不存在。同学的理解，和基础讲义上的内容，不符合呀。

我们看下方的基础讲义，蓝色方框部分的内容：Not all SROs are independent regulators。含义就是，有的SRO，不是independent regulators。

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虽然现在很辛苦，但努力过的感觉真的很好，加油！