王暄_品职助教 · 2021年12月17日
Michael Allen 在一家经纪公司工作，负责证券的承销。 一位公司官员向Allen提供信息说Allen向监管机构提交的财务报表夸大了发行人的收益。 Allen寻求经纪公司总法律顾问的建议，然后他自己公司的法律顾问说：监管机构很难证明Allen参与了任何不当行为。（其实就是Allen发现了自己公司的给发行人写的财报有问题，然后他问了公司内部法律顾问，顾问说没事，人家没证据）
Comments: 尽管协会同意我们可以寻求法律顾问的建议，但依赖此类建议并不能免除我们遵守法律或法规的要求。 Allen 应将此情况报告给他的主管，寻求独立的法律意见，并确定是否应将错误通知监管机构。
