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蓝阿白 · 2021年11月22日

ethics里哪些是要披露，哪些是要书面同意的？

  1. CFA III
  2. Ethics

搞昏了

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1 个答案

王暄_品职助教 · 2021年11月23日

1.收礼只要披露就不违反I(B)独立客观性；但是如果披露了，没有收到雇主的同意就收下了，虽然不违反I(B),但是违反IV(B)additional compensation


2.任何的利益冲突，任何收到的referral fee都要披露，不用收到什么同意


3.在职期间，在外面简直independent practice，要向雇主披露并且收到了雇主的同意才能做


基本就这些

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