pzqa015 · 2021年11月22日
嗨，从没放弃的小努力你好：
同学你好
道德题目，我们要选出最violate的选项。
我们来分析下这道题目，A同学要向他的上司B同学提供个人账户的月度交易报告。因为A同学选择了给予他个人账户更低的买入价和更高的卖出价格的经纪人，读到这，A同学显然是违反Ⅲ(A)loyalty、prudence and care中的soft dollar一条吧，他没有按照对客户最有利的方式为客户选择broker。继续往下读，A同学刻意向B同学隐瞒自己账户的交易数据，只把自己没有交易的月度数据给了B（这些数据中看不到A同学的买卖价格），那么A这么做也是不正确的，也就是A选项说的那句话。
回到你的疑问，你说的没错，B同学也是有错误的，最直观的是他作为supervisor，只要下属犯错，他都违反Ⅴ（C）responsibility of supervisor这条，所以，如果选项中有提到这一点，那么也应该选上。而对于C选项，这句话说B同学允许A同学使用J同学作为个人账户的broker，题目并没有表达这层意思，B同学只知道A同学为客户的账户选择J同学做broker，对于他个人账户，他隐去了用J同学交易的数据，所以B同学是对A同学为个人账户用J做交易这件事是不知情的，就谈不上C选项说的允许了，所以C是不正确的。
----------------------------------------------加油吧，让我们一起遇见更好的自己！
