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506623496 · 2021年10月27日

禁止5天内的交易是条款里规定的吗?

* 问题详情,请 查看题干

NO.PZ201604030300004806

问题如下:

6. Which of PIA’s Trading Procedures is most consistent with the CFA Institute Standards?

选项:

A.

Procedure 1.

B.

Procedure 2.

C.

Procedure 3.

解释:

A is correct.

A blackout period is appropriate for investment decision-making personnel so that managers do not take advantage of their knowledge of trading activity and ‘front run’ the trade. The actual detail of the blackout period is not specified in the Standards, only that one should exist.

1.5天是条款里规定的吗?

2.如果妻子的账户是fee-paying也不可以,但是父母或其他亲属的付费账户不应该区别对待,是这样吗?

1 个答案
已采纳答案

王暄_品职助教 · 2021年10月28日

1.5天是条款里规定的吗?

不是,但条款里推荐公司最好制定这种时间短。

2.如果妻子的账户是fee-paying也不可以,但是父母或其他亲属的付费账户不应该区别对待,是这样吗?

夫妻账户视为自己账户

其他亲属的付费账户一律视为普通客户即可。