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HI JM · 2021年10月10日

CFA三级 原版书课后题 ethics R3 41和36题

  1. CFA III
  2. Ethics
36题中说Riser需要披露自己的compensation，但41题中又说不需要披露compensation 如何理解？
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1 个答案
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王暄_品职助教 · 2021年10月10日

36

如上图标黄部分所示：Riser直接从分公司拿钱。并不通过总公司。

而且subsidiary是分支机构，决策都是自己做的，所以理论上算是独理个体了。且Riser是因为在Swibank工作才有机会接触到Subsidiary，所以拿工资前必须披露给自己本来的雇主。


40.

而第40题说的是披露给客户，并非雇主。披露给客户的其实主要是介绍费。




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