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Zunniyaki · 2021年09月09日
同样是付费客户，CFA给觉得合适的客户发了推荐，然后给最大的付费客户打电话推荐，还给同样是付费客户的妹妹打电话，这样做是否违规呢？
王暄_品职助教 · 2021年09月10日
打电话推荐，或者发送消息推荐，并没有关系。
重点在于这位客户经理，有没有明显的先后顺序：如果先给大客户及妹妹打电话推荐股票，然后吃了顿午饭，下午回到办公室再给其他客户发emial推荐，这就违反了fair dealing。
