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lman · 2021年05月25日

关于分析师收到礼物

  1. CFA III
  2. Ethics

如果分析师收到一个公司的普通纪念圆珠笔，还需要报告，并获得老板书面同意才能收么？

还是不用报告，直接收了就可以？

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1 个答案

王暄_品职助教 · 2021年05月26日

不用报告，一支钢笔不足以收买分析师的灵魂，如果这种小小礼物都要报告，老板要被烦死了..

关于【送礼的知识点】总结如下：

送礼分两种角色

1.上市公司给上市公司的分析师(Analyst)

  • 小礼物：水杯、钢笔，可以收，不用披露
  • 奢侈性礼物，披露不披露都不可以收！

2.客户给portfolio manager送礼

  • 小礼物，可以收啦，不用披露
  • 奢侈性的礼物，披露并收到雇主同意才能收


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