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xuad · 2021年05月25日
Reading 2的第13题
我的理解是brokerage提供的研究资料是soft dollar，但是并没有直接有利于客户。所以违反规定。但是答案是这样写的
王暄_品职助教 · 2021年05月25日
Broker提供的SOFT DOLLAR没有直接有利于公司账户，但有利于其他一些客户的个人账户。
CFA规定，只要soft dollar直接有利于客户即可，并没有分的很细致。
其实Broker没错的，都是他的客户。soft dollar可以混合使用的。只要确保broker利用soft dollar做出的举动是直接有利于客户投资的即可。
