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BuzZMonkey · 2021年03月02日

SRO 和 independent regulator 是交集的关系吧

  1. CFA II
  2. Economics Analysis

NO.PZ2018091706000049

问题如下：

Recently Analyst Bob is studying regulatory environment in a country. He finds that

1. "Juydee" is an independent regulator but not a SRO.

2. "Wedidey" is a SRO but not an independent regulator.

Bob conclude that a new rule can be implemented by "Juydee" ; while "Wedidey" can use government funding to operate.

Bob’s conclusion is

选项：

A.

only correct about "Juydee".

B.

only correct about "Wedidey".

C.

Both correct.

解释：

A is correct.

考点：Classification of Regulations and Regulators

解析：因为"Juydee"是独立的regulator，因此它是获得政府机构授权的，所以有资格制定并实施准则。但是"Wedidey"是SRO,所以它不能依赖于政府的出资来运作。所以本题A选项正确。

老师您好， 如果sro 和 independent regulator是交集的关系的话 那 w 组织是可以接受政府的funding的呀？ 有点糊涂，请您可以说明下吗？谢谢啦！
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2 个答案

丹丹_品职答疑助手 · 2021年04月12日

嗨，从没放弃的小努力你好：


同学你好，同学你好，independent 并不等于SRO，我们的原版书是这样描述的SROs differ from standard industry self-regulatory bodies in that they are given recognition and authority, including enforcement power, by a government body or agency.而independent regulator 是可以由政府任命的。

----------------------------------------------
虽然现在很辛苦，但努力过的感觉真的很好，加油！

丹丹_品职答疑助手 · 2021年03月03日

嗨，爱思考的PZer你好：


同学你好，不论是independent还是sro都不可以接受政府的funding 哦

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虽然现在很辛苦，但努力过的感觉真的很好，加油！

Phoebe · 2021年04月11日

现在讲义里写的是independent regulators 包含 SROs & Non-SROs, 为什么还会有是SRO 但又不是Independent regulators 的情况呢？好矛盾

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NO.PZ2018091706000049 问题如下 Recently Analyst Bob is stuing regulatory environment in a country. He fin that1. \"Juye\" is inpennt regulator but not a SRO. 2. \"Wey\" is a SRO but not inpennt regulator.Bob conclu tha new rule cimplemente\"Juye\" ; while \"Wey\" cuse government funng to operate.Bob’s conclusion is A.only correabout \"Juye\". B.only correabout \"Wey\". C.Both correct. A is correct.考点Classification of Regulations anRegulators解析因为\"Juye\"是独立的regulator，因此它是获得政府机构授权的，所以有资格制定并实施准则。但是\"Wey\"是SRO,所以它不能依赖于政府的出资来运作。所以本题A正确。 老师您好，我想请问是否只有 Regulations 三家机构可以制定准则？（Statutes, Ainistrative regulations anJucLaw）。如果不仅仅这三家，那他们制定出来的准则，和题目中的相比有什么差异？

2024-07-25 22:41 1 · 回答

NO.PZ2018091706000049问题如下 Recently Analyst Bob is stuing regulatory environment in a country. He fin that1. \"Juye\" is inpennt regulator but not a SRO. 2. \"Wey\" is a SRO but not inpennt regulator.Bob conclu tha new rule cimplemente\"Juye\" ; while \"Wey\" cuse government funng to operate.Bob’s conclusion is A.only correabout \"Juye\".B.only correabout \"Wey\".C.Both correct. A is correct.考点Classification of Regulations anRegulators解析因为\"Juye\"是独立的regulator，因此它是获得政府机构授权的，所以有资格制定并实施准则。但是\"Wey\"是SRO,所以它不能依赖于政府的出资来运作。所以本题A正确。老师好，请问什么样的机构是 SRO 但不是 独立监管机构，请老师举个例子，谢谢🙏

2024-02-16 20:52 5 · 回答

NO.PZ2018091706000049问题如下Recently Analyst Bob is stuing regulatory environment in a country. He fin that1. \"Juye\" is inpennt regulator but not a SRO. 2. \"Wey\" is a SRO but not inpennt regulator.Bob conclu tha new rule cimplemente\"Juye\" ; while \"Wey\" cuse government funng to operate.Bob’s conclusion is A.only correabout \"Juye\".B.only correabout \"Wey\".C.Both correct. A is correct.考点Classification of Regulations anRegulators解析因为\"Juye\"是独立的regulator，因此它是获得政府机构授权的，所以有资格制定并实施准则。但是\"Wey\"是SRO,所以它不能依赖于政府的出资来运作。所以本题A正确。被政府授权的sro相当于是inpennt regulatory如果这两者都是一定要资金独立的，不来自于政府，那不是相当于所有inpennt都是sro，就有包含和被包含关系了

2023-08-15 22:45 2 · 回答

NO.PZ2018091706000049 问题如下 Recently Analyst Bob is stuing regulatory environment in a country. He fin that1. \"Juye\" is inpennt regulator but not a SRO. 2. \"Wey\" is a SRO but not inpennt regulator.Bob conclu tha new rule cimplemente\"Juye\" ; while \"Wey\" cuse government funng to operate.Bob’s conclusion is A.only correabout \"Juye\". B.only correabout \"Wey\". C.Both correct. A is correct.考点Classification of Regulations anRegulators解析因为\"Juye\"是独立的regulator，因此它是获得政府机构授权的，所以有资格制定并实施准则。但是\"Wey\"是SRO,所以它不能依赖于政府的出资来运作。所以本题A正确。 老师，还是有点理不清inpennt regulator，SRO，non-SRO的关系，您看我下述理解对吗？1、inpennt regulator是独立监管者，由政府授权，不受政府资助。2、inpennt regulator按照是否自发可以分为SRO和non-SRO，因此SRO和non-SRO都属于inpennt regulator。（请问这么分类是否正确，不正确的话，他们的关系又是什么呢）3、SRO是行业自发，由政府授权，不受政府资助。（如FINRA）4、non-SRO非行业自发，由政府授权，不受政府资助。（如PCAOB）5、有没有一些inpennt regulator既不属于SRO又不属于non-SRO呢？

2023-07-14 17:57 3 · 回答

NO.PZ2018091706000049问题如下Recently Analyst Bob is stuing regulatory environment in a country. He fin that1. \"Juye\" is inpennt regulator but not a SRO. 2. \"Wey\" is a SRO but not inpennt regulator.Bob conclu tha new rule cimplemente\"Juye\" ; while \"Wey\" cuse government funng to operate.Bob’s conclusion is A.only correabout \"Juye\".B.only correabout \"Wey\".C.Both correct. A is correct.考点Classification of Regulations anRegulators解析因为\"Juye\"是独立的regulator，因此它是获得政府机构授权的，所以有资格制定并实施准则。但是\"Wey\"是SRO,所以它不能依赖于政府的出资来运作。所以本题A正确。答案解析里说inpennt regulator可以制定并实施rule，另一个问答的解答里说in re和sro都不能制定rule，请问是能制定还是不能制定呢？

2022-10-05 07:52 1 · 回答