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如此_AnnieCcc · 2021年02月16日

经典题13.3

老师我问的是经典题13.3的c选项,average-trade-prices-to-all-trading-accounts为什么是错误的啊?老师解析是说客户的利益肯定要排在前,但是我的理解是客户价格和经理自己的价格一致,一视同仁不行吗??这说明一碗水端平不行吗?谁的利益都不损害,一定要损害自己的利益,必须高风亮节?

1 个答案

王暄_品职助教 · 2021年02月16日

  1. 根据CFA准则,客户的交易必须先于财富经理自己私人账户,A正确。
  2. 为了避免从broker中获利,且获利只是对财富经理自己的私人账户有利,可以多安排几家broker,B正确
  3. 选项C的average trade prices across all trading accounts其实很难实现,下单总有先后顺序,无法做到average。
  4. 而这个case本身,说的是Chris因为将所有的交易交给一个broker,然后broker给Chris优惠交易价格的好处,这里本身就是损害了客户利益。因为当价格低的时候,明明可以按照下单先后顺序为客户做交易,而broker却为Chris的私人账户做了交易,这明显是不对的。所以这里不可以一碗水端平,作为一个财富经理,就不能一碗水端平,需要将客户利益优先,人家付钱了,将账户交给你打理,你收了别人的钱,一定要把客户利益放在第一位。

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