几个问题

同学请参考priorities of transaction这个条款后面的案例，这些都是。也不多就5个案例，同学看一下吧

1. 上司职责这里，何老师说只要尽力了 上司就没违反，但是原文是，可能没违反，也即可能还是违反了，这种可能还是违反了的情况有什么？

另外 我之前记得笔记，只要下属违反，上司就违反，是不是不太可能考到上司没违反的情形呀...

一般来说，只要下属违反了，基本来说上次都没做到好好监管。（文中通常都回给提示的，例如合规政策不完整，或者说下属犯错了之后，上司没有做到真正的防止下属进一步犯错）

如果文中说:上司确保了合规政策，也经常给下属培训合规...等说了一段描述上司如何如何确保下属不犯错。但下属还是犯错了，然后上司又对下属采取了实际行动防止下属进一步犯错。那么在我这个案例里，上次没有违反。

2 上司职责这里， 培训制度应该是必须的，激励措施不是必须的吧？

这只是一个协会推荐的建议，激励没有说必须。

3 模型的假设，自己要熟知。是否要披露给客户？介绍模型结果的时候是否必须把模型的假设和限制告知客户？

披露业绩的时候，如果用到了模拟的业绩，要告诉客户业绩是模拟的。且要disclose full information to clients，即这里要披露关于模型的信息。

4 priorities of transaction. 客户>公司>个人。有公司账户优于个人的情形么？或者公司账户后于客户账户的情形？

一定要遵循客户第一，公司第二，投资经理的个人账户第三这个顺序。