原版书课后题

1. 如果公司规则制度不完善，但是自己当了supervisor也发现。应该怎么做？也是第一步report，第二步辞职也在所不惜吗？制度不完善，是否影响非合规部门员工去就职和工作？

• 第一种方法：让公司完善规章制度，然后再担任supervisor
• 第二种方法：让公司赋予你可以修改完善规章制度的权力，然后担任supervisor
• 制度不完善，并不影响普通员工就职，这条是为了保护superviosr

2. disclosure of conflict这条，何老师说potential conflict也要披露。那historical portfolio的冲突也要披露吗

• 是的，所有的冲突全部要披露

3. 收flat fee没披露就不能说自己是independent。 这个是违反了哪一条？

• 违反了VI(C)Referral fee这条

4. 第37 宣传材料里要有自己承担的角色，这个之前了解了。所以等于要披露自己的姓名？

• 要披露自己的姓名，他在这里属于联系人，所以要披露自己的姓名和角色

5. 披露他和swibank的关系。所以是否可以推广为，历史上的雇主 都要披露给客户？？

• 不是，这里是因为有潜在的利益冲突。客户如果不知道他的兼职是什么，那么可能会怀疑你是否有好的东西给了你的兼职，而没有给我。

6. 通过了2级，如果已经enroll三级，则可以说自己是level 3 candidate,如果没报名三级，就不能说自己的level 3candidate?

• 是的