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Massa羊羊羊兒🐏🐏🐏 · 2020年11月29日

问一道题:NO.PZ201604030100004106 第6小题 [ CFA II ]

* 问题详情,请 查看题干

问题如下:

6. When searching blogs, does Acertado violate any CFA Institute Standards?

选项:

A.

No.

B.

Yes, because he misuses company resources.

C.

Yes, because he seeks inside information on the blogs.

解释:

A is correct.

Blogs and company websites are in the public domain and thus do not constitute inside information. Acertado’s use of blog sites to supplement his current research process is acceptable.

文章最后一句 用rumor做了sell的推荐。这个单独看,违反准则吗?因为分析师可能认为这是一个真实信息,做了充分研究,靠rumor做了sell推荐,这样违反吗?
1 个答案
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Debrah_品职答疑助手 · 2020年11月30日

嗨,从没放弃的小努力你好:


依靠这个Evidence of Rumored offers,首先这是Rumoroed offers,信息不可靠,利用这个来作为Sell recommendations的依据,肯定是违反了Standard V(A) Diligence and Reasonable Basis。

这个题其实问的是Searching websites这件事,而不是用Rumoroed offers做依据这件事。如果问利用Rumoroed offers做依据这件事,就是违反了Standard V(A) Diligence and Reasonable Basis。

因为分析师可能认为这是一个真实信息,做了充分研究,靠rumor做了sell推荐,这样违反吗?如果题目花了很多篇幅说这个研究非常充分,那不违反准则,因为即便市场有传言,但是分析师也做了自己的客观研究。


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