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圣灵霜子 · 2020年11月29日

只要和IPS不一样就违反了suitability，那如果客户强行要求和IPS不一样的一笔投资，该怎么办呢？

  1. CFA III
  2. Ethics
比如IPS说了不可以投alternative，教育过了，客户还是坚持要投，而且今天就要投，来不及改ips了，那是应该拒绝客户还是顺从客户呢？顺从的话是不是就违反了suitability了？
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圣灵霜子 · 2020年11月29日

不用回答了 懂了 unsolicited trades： discuss with clients就可以了

1 个答案
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王暄_品职助教 · 2020年11月30日

应该教育客户，如果客户坚持，那么尊重客户想法。

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