2017 二级PM Q5

嗨，努力学习的PZer你好：

凡是有潜在利益冲突，必须披露。没有利益冲突的个人持仓，并不强制披露。所以并不是CFA Institute ROS requirements

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就算太阳没有迎着我们而来，我们正在朝着它而去，加油！

同学你好，针对你的追问：

1、“我可以这样理解吧，如果employee投资他研究公司或者利益相关方公司的股票，需要披露客户；”

这个是正确的。

2、“如果是投资其他的公司的股票，就无须披露给客户”

这个不一定。譬如说，他投资的是他担任董事，或者他太太、孩子担任董事、高管等职务的公司，有利益冲突的，还是需要披露。

嗨，爱思考的PZer你好：

请见基础班相关部分：

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努力的时光都是限量版，加油！