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香蕉树上的考拉 · 2020年11月02日
是不是只要分析师没有做出违反客户IPS的买卖行为，就不算违反适合性。问中F同学虽然也没有通过自己的分析就得出结论买Horizion股票，她这里是违反reasonable basis,但是没有执行这个trade，就是不违反对客户那一条里的suitability 。是这样理解的吗？
Debrah_品职答疑助手 · 2020年11月03日
嗨，努力学习的PZer你好：
首先确定B同学肯定不对，因为文中写道B同学听完F同学评论，回到办公室，直接为all the firm's clients买了HorizonGale的股票。而F同学这里的角色是个分析师，他不负责帮客户下单，他就是个写报告的。只是评论了一句“其他的manager告诉我HorizonGale的股票适合他们的客户”
分析师不负责帮客户做交易。只有manager才帮客户做交易，才涉及到客户的IPS问题。
-------------------------------努力的时光都是限量版，加油！
