香蕉树上的考拉 · 2020年11月02日

2019 AM Q1 ethics

是这样分析的吗：F同学只是email model 给CEO，不影响她的reasonable basis, 也不影响fair dealing,因为没有区别对待客户。

像类似题目中这种分析师和上市公司CEO之间无关紧要的迷惑行为，我想问下除了email model，还有什么类似的迷惑行为呢，不违反分析师独立客观和客户利益的。可以举例说下吗？因为每次都判断不太出来。谢谢！

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Debrah_品职答疑助手 · 2020年11月03日

嗨，从没放弃的小努力你好：

F同学负责分析两个公司，他把自己的盈利预期通过电子邮件发送给他所负责的公司的CFO，并征求他们的意见。这个和fair dealing并没有关系，也不违反尽职调查的准则。

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就算太阳没有迎着我们而来，我们正在朝着它而去，加油！

Debrah_品职答疑助手 · 2020年11月04日

针对追问，如果提前发给CFO是为了履行其尽职调查责任，那么不违反准则。如果提前发给CFO，是为了让CFO可以提前交易（题目中会明示），才会违反duty to client。所以同学一定要留意，在题干给定的信息范围内作答，切忌自己YY