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香蕉树上的考拉 · 2020年10月19日

2018 二级AM mock

3 我理解的insider information不能只是managed让投资者不受损,还应该made public ,所以我觉得选B

2 个答案
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王暄_品职助教 · 2020年10月20日

嗨,爱思考的PZer你好:


本题就是根据他文中的这段来判断这段话有没有违反准则。

而且作为基金经理,你没有能力让内幕信息公开,因为这是上市公司的事,你需要确保的就是保证自己和他人不利用内幕信息交易。

所以这段说的没什么问题


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努力的时光都是限量版,加油!


王暄_品职助教 · 2020年10月21日

Kingfisher应该是一家投资公司,他在为政府写一个proposal。如下图标黄所示,关于市场诚信这段的主体是financial service professionals,并不是上市公司。所以作为金融服务人员,我们的职责就是保护市场诚信,不利用内幕信息自己交易或帮助他人交易,不操纵市场。是完全符合CFA准则的。

而Made public的主题,应该是上市公司本身

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