王暄_品职助教 · 2020年09月15日
嗨，爱思考的PZer你好：
这题意中心内容的意思是：因为Carter手上也管理一些禁止收取Soft dollar的账户，且这家broker之前是有soft dollar的，所以Cater没有将这些禁止收取soft dollar的账户交给这家broker做交易。那么现在这家broker推出了low-fee execution only trade（没有soft dollar），且价格和其他broker差不多，且Carter很满意这家broker 的交易。那么Cater就可以把禁止收取soft dollar的账户从其他broker转到这家broker。所以Carter的行为没有违反准则。
这题考的III(A)-Loyalty, prudence and care中关于soft dollar的 知识点
-------------------------------就算太阳没有迎着我们而来，我们正在朝着它而去，加油！
