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pz1712 · 2017年10月14日

ethnic的 讲义198例子3问题

  1. CFA I
  2. Ethics
例子中Samel是GC公司的pension plan的 manager按照 ③A条款 他的client应该是 pension出资人 即GC公司的员工吧，老师讲的时候说客户是 GC公司   题目也说是针对公司的违法行为？  怎么理解这两个条款这里的区别？
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1 个答案

竹子 · 2017年10月17日

我觉得需要在不同场景来分析。

一家公司把它的pension给基金经理来管，那么这个公司是manager的客户，这样说是没有问题的，因为员工是不可能决定将pension给哪个基金经理来管的，而且manager也不可能去管每个单个员工的违法行为。

但是如果涉及到公司管理层和员工利益的时候，我们就要分清楚这两者到底谁是真正的客户，manager到底是为谁所服务的。

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