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我叫仙人涨 · 2019年11月25日

问一道题：NO.PZ2018091706000050

  1. CFA II
  2. Economics Analysis

问题如下：

Recently Analyst Bob is studying regulatory environment in a country. He finds that

1. "Juydee" is an independent regulator but not a SRO.

2. "Wedidey" is a SRO but not an independent regulator.

Bob conclude that companies that subordinate to "Wedidey" should comply with the rules which set and enforced by "Wedidey". Bob’s conclusion is

选项：

A.

correct

B.

incorrect

C.

Uncertain

解释：

A is correct.

考点：Classification of Regulations and Regulators

解析："Wedidey"是一个SRO，因此他的权威不是来自政府授予，而是来自行业内部的自律。SRO内部成员应该积极遵守组织所制定的各项规则条款。所以Bob的推论正确。

老师，这个解释对吗


Regulator（监管者） :有政府授权

Independent （独立） : 无政府资助


Self regulating : 公司们自己成立管理自己的 （不是所有的SRO都是indpendent ， 因为有的SRO是有政府资助的）不是所有的indpendent 都是SRO，independent 也包括政府成立的，只是没有政府资助和干涉

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4 个答案

TinaZZ · 2020年11月27日

我覺得重點是independent regulator 但是不是SRO ： 是否是自發成立的（非SRO：可能是國會成立的像PCAOB）

IR：都是有授權，不依賴政府出資的

源_品职助教 · 2019年11月27日

但是这个例子不能保证所有的 independent regulator 都是啊

源_品职助教 · 2019年11月26日

括号里的话不对，因为是SRO就不能是政府资助。

最后一句话 independent regulator 究竟是不是政府组织的，原版书中没有提及。

我叫仙人涨 · 2019年11月26日

那老师说那个Independent regulator下面的非SRO的例子，不就是政府组织发起的么？

源_品职助教 · 2019年11月25日

嗨，爱思考的PZer你好：


第一行和第二行没毛病。

第三行说括号里应该是"不是所有的SRO都是independent regulator”.“independent”和” regulator”这两个字不要拆开。同理后面应该是。SRO都是独立的，因为SRO是自己出资的。

independent regulator也不是政府出资的，所以可以有一定的独立自主性。原版书并没有论述independent regulator是不是政府组织成立的，这里原版书只说了一句话“ One distinction between government
agencies and independent regulators is that the latter typically do not rely on government funding and are often given a degree of autonomy in terms of decision making.”所以记住这句话即可

 


-------------------------------
努力的时光都是限量版，加油！


我叫仙人涨 · 2019年11月26日

只要把independent后面加上regulator这个词，我第三段话就完成正确了是么？

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NO.PZ2018091706000050 问题如下 Recently Analyst Bob is stuing regulatory environment in a country. He fin that1. \"Juye\" is inpennt regulator but not a SRO. 2. \"Wey\" is a SRO but not inpennt regulator.Bob conclu thcompanies thsubornate to \"Wey\" shoulcomply with the rules whiset anenforce\"Wey\". Bob’s conclusion is A.corre B.incorre C.Uncertain A is correct.考点Classification of Regulations anRegulators解析\"Wey\"是一个SRO，因此他的权威不是来自政府授予，而是来自行业内部的自律。SRO内部成员应该积极遵守组织所制定的各项规则条款。所以Bob的推论正确。 如题，谢谢

2024-01-24 04:18 1 · 回答

NO.PZ2018091706000050问题如下Recently Analyst Bob is stuing regulatory environment in a country. He fin that1. \"Juye\" is inpennt regulator but not a SRO. 2. \"Wey\" is a SRO but not inpennt regulator.Bob conclu thcompanies thsubornate to \"Wey\" shoulcomply with the rules whiset anenforce\"Wey\". Bob’s conclusion is A.correB.incorrectC.Uncertain A is correct.考点Classification of Regulations anRegulators解析\"Wey\"是一个SRO，因此他的权威不是来自政府授予，而是来自行业内部的自律。SRO内部成员应该积极遵守组织所制定的各项规则条款。所以Bob的推论正确。SRO是独立监管的子类，题目是不是有问题？

2022-11-12 17:50 1 · 回答

NO.PZ2018091706000050 问题如下 Recently Analyst Bob is stuing regulatory environment in a country. He fin that1. \"Juye\" is inpennt regulator but not a SRO. 2. \"Wey\" is a SRO but not inpennt regulator.Bob conclu thcompanies thsubornate to \"Wey\" shoulcomply with the rules whiset anenforce\"Wey\". Bob’s conclusion is A.corre B.incorre C.Uncertain A is correct.考点Classification of Regulations anRegulators解析\"Wey\"是一个SRO，因此他的权威不是来自政府授予，而是来自行业内部的自律。SRO内部成员应该积极遵守组织所制定的各项规则条款。所以Bob的推论正确。 如题

2022-07-12 23:00 1 · 回答

NO.PZ2018091706000050 问题如下 Recently Analyst Bob is stuing regulatory environment in a country. He fin that1. \"Juye\" is inpennt regulator but not a SRO. 2. \"Wey\" is a SRO but not inpennt regulator.Bob conclu thcompanies thsubornate to \"Wey\" shoulcomply with the rules whiset anenforce\"Wey\". Bob’s conclusion is A.corre B.incorre C.Uncertain A is correct.考点Classification of Regulations anRegulators解析\"Wey\"是一个SRO，因此他的权威不是来自政府授予，而是来自行业内部的自律。SRO内部成员应该积极遵守组织所制定的各项规则条款。所以Bob的推论正确。 本题对于W的描述就是错误的，然后让判断SRO能干啥，这咋判断？如果真要考SRO的知识点，能不能直接给一个SRO然后说能做啥，而不是错误描述SRO

2022-04-26 16:30 2 · 回答

NO.PZ2018091706000050 incorreUncertain A is correct. 考点Classification of Regulations anRegulators 解析\"Wey\"是一个SRO，因此他的权威不是来自政府授予，而是来自行业内部的自律。SRO内部成员应该积极遵守组织所制定的各项规则条款。所以Bob的推论正确。 我理解SRO可以set制定政策，但是不是政府部门可以有权enforce吗？

2022-01-28 00:18 1 · 回答