道德

关于第一问，问合规的做法哪一项是错误的：

1. 向All covered employees介绍合规，正确。
2. 定期Review合规被遵守，正确
3. 执行Investment-related pocilies，错误。

关于Standard IV(C) Responsibilities of Supervisors里，对合规的要求是：

applicable laws, rules, regulations, and the Code and Standards，也就是说要遵守以上准则，第三项只说Investment-related pocilies错误。

第二题，问关于Statement 1违反了什么？

Statement 1说Rayne只投资那些meet investment criteria的标的物。这点错误。同时违反了Misrepresentation、Misconduct。

从第二段可以看出，Rayne这家公司，是一家销售机构，在分销OAM的产品，而Statement 1说Rayne会投资什么什么。这点违反了Misrepresentation，因为夸大了自己业务，错误地陈述了Facts。