开发者:上海品职教育科技有限公司 隐私政策详情

应用版本:4.2.11(IOS)｜3.2.5(安卓)APP下载

返回

猫猫Tina🐬🐠 · 2019年06月05日

关于道德几道小题

  1. CFA II
  2. Ethics

老师老师，

1、离职前背下来客户的记录，然后到新公司xie写下来然后联系，违规吗？

2、客户要买股票，但是不符合IPS，坚持要买，也不改IPS，基金经理就开了个non-discretionary,买了这个股票，违规吗？


添加评论
1 个答案

包包_品职助教 · 2019年06月06日

同学你好，

1、离职前背下来客户的记录，然后到新公司xie写下来然后联系，违规吗？

违规

2、客户要买股票，但是不符合IPS，坚持要买，也不改IPS，基金经理就开了个non-discretionary,买了这个股票，违规吗？

不违规

 

  • 1

    回答

  • 1

    关注

  • 290

    浏览
相关问题