包包_品职助教 · 2019年06月03日
同学你好，题干意思是C是一个基金经理，他管理客户的账户，自己也有一个私人账户。他选择了H作为broker，H在交易的时候会给基金经理个人账户一个比客户更好的价格。问最不违反哪一条
A选项：客户账户交易必要放在自己账户之前；这个肯定违反
B选项：Eliminate the exclusive trading arrangement.取消单独交易安排。这个肯定也违反了，因为题干中说odriguez has been using Hon Securities Brokers almost exclusively when making transactions for Nisqually clients, as well as for his own relatively small account. 它自己的账户有一个单独的交易安排，这个是不行的
C选项：所以账户有一个平均的价格。这个我们standards 没有这个安排
