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木木__ · 2019年05月24日

问一道题：NO.PZ201604030100004303 第3小题

  1. CFA II
  2. Ethics

* 问题详情，请 查看题干

问题如下图：

    

选项：

A.

B.

C.

解释：

请问老师 这题他是根据其他的IPS改的，后面他说又进行了调整，那到底违不 违反A,C  根据后面一题老师给的答案又说不违反 ，应该怎么理解他 谢谢


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1 个答案

包包_品职助教 · 2019年05月26日

同学你好，他只有了其他人的IPS的format 也就是格式，并且对内容进行了调整，这个是不违反的。

木木__ · 2019年05月27日

如果题目改成用了其他的IPS作为模板，但是根据客户的实际情况作了调整，这时候是一刀切只要出现模板就算违反STANDARD吗

包包_品职助教 · 2019年05月27日

只要这个IPS反映了客户的真实情况和需求，那就不违反。用了其他人的模版也不违反，一般我们在写IPS都是会有模版，类似的情况的客户可以使用同一个模版，然后再根据客户的情况对内容进行调整。

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NO.PZ201604030100004303 为什么是选这个呀？这道题目我不太懂

2021-05-02 16:12 1 · 回答

这道题我理解成这个人给客户写投资计划的时候最不需要提供哪方面的指引？然后一般我们在写投资计划一般都不会涉及到公平对待这一方面？我是没有看文章而得出这个答案？

2020-03-10 22:08 1 · 回答

    请问老师，题干里说的是用别人的IPS直接改成了Caper的，没有说用套用IPS format，并且也特别强调了因为直接用别人的改，因此没考虑到两者不同的税务需求。并且这道题问的是when working with IPS statement，没有提到下面的交易行为呀。因此我选的是A，还请解答。谢谢。

2019-06-01 21:28 1 · 回答

分析师用别的客户的IPS改的，不应该是适合度有问题吗？

2019-03-31 21:38 1 · 回答