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石头鱼170 · 2017年05月21日

请问二级道德强化课中的一个点

老师请问二级强化课 课件243页 道德  III(B)中案例总结第3点是什么意思?不是很明白

1 个答案
老师答案

这个案例是说为了让客户能够更加清楚自己有没有受到不公平的待遇,或者让员工自己可以发现这一点,那么我们可以发布两个报告“a report detailing securities owned across several clients and the percentage of the portfolio the security represents. The second report would compare the monthly performance of portfolios with similar strategies.” 也就是说可以把客户具体的持股情况详细说明,同时再发布一个报告说对比有相似策略的客户的performance,这两个报告可以让公司做一个after-the-fact review,评判到底有没有做到fair dealing

何旋hexuan · 2017年05月22日

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