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最后的1025 · 2017年04月24日

问一道题:NO.PZ2016040301000028 [ CFA II ]道德

问题如下图:

    

选项:

A.

B.

C.

英语不好没太看明白,求解答


1 个答案
老师答案

是carter的broker想要搞一个新的execution的服务,原来是full-service,就是broker不光要提供execution服务,还要提供一些研究报告啥的,研究报告是broker返还manager的,所以是soft dollar。现在这个新的服务只提供execution,所以收费低。然后问的是carter能不能用这个新的服务,当然可以,因为没有soft dollar更好,我们条款里面说禁止manager接受不能直接有利于给客户做投资决策的soft dollar

何旋hexuan · 2017年05月05日