NO.PZ202301190200000703
问题如下:
Does Jacaranda’s performance presentation policy most likely meet required procedures for complying with CFA Institute Standards of Professional Conduct?
选项:
A.Yes.
B.No, because of the structure of the composite.
C.No, because it is not in compliance with GIPS standards.
解释:
根据CFA Institute的《道德规范与专业行为准则》,标准III(D)业绩展示,要求应真实、完整地反映所有客户账户的业绩,并且避免误导。Jacaranda的合规政策规定将所有客户包括在一个单一合成组合中,但未完全遵循GIPS(全球投资业绩标准)。尽管符合风险管理规定,GIPS标准要求单独处理终止账户并根据不同风险剖面创建合成组合。
performance presentation里哪个细则说了这样的要求,能否指出一下?
ps.这handbook的题真的做得人崩溃,何老师的课听两遍了还是每个case都错一半以上,有些题考的情景或者角度根本就对应不上课上说的任何一个点,真的崩溃。