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Chilli · 2025年06月05日

还是不理解,没有根据GIPS要求按投资风格建立不同的composite来报告业绩为什么就违反ethics的规定

* 问题详情,请 查看题干

NO.PZ202301190200000703

问题如下:

Does Jacaranda’s performance presentation policy most likely meet required procedures for complying with CFA Institute Standards of Professional Conduct?

选项:

A.Yes.

B.No, because of the structure of the composite.

C.No, because it is not in compliance with GIPS standards.

解释:

根据CFA Institute的《道德规范与专业行为准则》,标准III(D)业绩展示,要求应真实、完整地反映所有客户账户的业绩,并且避免误导。Jacaranda的合规政策规定将所有客户包括在一个单一合成组合中,但未完全遵循GIPS(全球投资业绩标准)。尽管符合风险管理规定,GIPS标准要求单独处理终止账户并根据不同风险剖面创建合成组合。

performance presentation里哪个细则说了这样的要求,能否指出一下?

ps.这handbook的题真的做得人崩溃,何老师的课听两遍了还是每个case都错一半以上,有些题考的情景或者角度根本就对应不上课上说的任何一个点,真的崩溃。

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NO.PZ202301190200000703 问题如下 es Jacaran’s performanpresentation polimost likely meet requireproceres for complying with CFA Institute Stanr of ProfessionConct? A.Yes. B.No, because of the structure of the composite. C.No, because it is not in complianwith GIPS stanr. 根据CFA Institute的《道德规范与专业行为准则》,标准III(业绩展示,要求应真实、完整地反映所有客户账户的业绩,并且避免误导。Jacaran的合规政策规定将所有客户包括在一个单一合成组合中,但未完全遵循GIPS(全球投资业绩标准)。尽管符合风险管理规定,GIPS标准要求单独处理终止账户并根据不同风险剖面创建合成组合。 如题

2025-02-06 21:10 1 · 回答

NO.PZ202301190200000703 问题如下 es Jacaran’s performanpresentation polimost likely meet requireproceres for complying with CFA Institute Stanr of ProfessionConct? A.Yes. B.No, because of the structure of the composite. C.No, because it is not in complianwith GIPS stanr. 根据CFA Institute的《道德规范与专业行为准则》,标准III(业绩展示,要求应真实、完整地反映所有客户账户的业绩,并且避免误导。Jacaran的合规政策规定将所有客户包括在一个单一合成组合中,但未完全遵循GIPS(全球投资业绩标准)。尽管符合风险管理规定,GIPS标准要求单独处理终止账户并根据不同风险剖面创建合成组合。 已知终止账户的历史业绩应该保留,如何体现终止账户被单独处理?

2025-01-25 17:39 2 · 回答