开发者:上海品职教育科技有限公司 隐私政策详情

应用版本:4.2.11(IOS)|3.2.5(安卓)APP下载

多乐登 · 2025年05月14日

重大非公开信息

* 问题详情,请 查看题干

NO.PZ202301190200001001

问题如下:

By executing trades based on the information she receives from the biotechnology consultant employees, Kim least likely violates the CFA Institute Standards of Professional Conduct concerning:

选项:

A.Market Manipulation.

B.Material Nonpublic Information.

C.Diligence and Reasonable Basis.

解释:

根据CFA Institute的《道德规范与专业行为准则》,标准 II(B)市场操纵,要求避免任何形式的市场操控或其他不当的市场行为。Kim根据生物技术顾问员工获得的信息执行交易,尽管这些信息是非公开的,但并未显示出任何刻意操控市场价格或通过虚假交易来影响市场价格。

使用重大非公开信息也违反diligence and reasonable basis?

1 个答案

王暄_品职助教 · 2025年05月14日

不是的,虽然Kim依赖外部专家网络,但若其投资决策完全基于非法获取的内幕信息(而非独立分析),则也违反Standard V(A)-Diligence and Reasonable Basis

  • 1

    回答
  • 0

    关注
  • 6

    浏览
相关问题