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很内向吃饱了也不说一直吃 · 2025年05月12日

IV(C):Supervisors

* 问题详情,请 查看题干

NO.PZ202504160100007404

问题如下:

Which of the CEO’s recommendations regarding what Matheson should do next is her best course of action to be consistent with the Standards?

选项:

A.A.Recommendation 1 B.B.Recommendation 2 C.C.Recommendation 3

解释:

  • recommend practices and procedures designed to prevent violations of the Code of Ethics and Standards of Professional Conduct

老师,请问这道题是什么思路呢?看选项完全不知道该选哪个。“下一步向XXX去反映”这种题有什么一般通用的步骤吗?还是只能因题而异了呢?谢谢!

1 个答案

王暄_品职助教 · 2025年05月12日

嗨,从没放弃的小努力你好:


1、选A(咨询公司律师)

当发现潜在违规时,CFA准则要求优先通过公司内部合规程序处理( I(A)-Knowledge of Law)。咨询公司律师是内部合规的第一步,确保不泄露未公开信息,也符合保密要求,因此是最稳妥的做法。

2、排除B(等PCP回复)

虽然向CFA协会举报是正确的,但被动等待协会反馈不符合"主动维护准则"的要求,可能延误内部处理时机。

3、排除C(通知当地CFA协会)

在未完成内部评估前,直接通知外部机构可能违反保密原则,尤其是当投诉涉及未公开信息时。所以通常不建议直接通知外部机构。


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虽然现在很辛苦,但努力过的感觉真的很好,加油!

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