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Katetec · 2025年02月09日

Level III Mock 1 No.PZ202501020300000203

3. Which of Vincenzo’s statements at the conference is most likely correct?


Statement 1: Soft dollars cannot be used when managing client accounts.

Statement 2: Conflicts of interest are sometimes permissible.

Statement 3: Whistleblowing is always allowed.


Statement 3为什么不正确?

1 个答案

王暄_品职助教 · 2025年02月09日

Statement 3不正确,因为Whistleblowing并非总是被允许,特别是当它是出于个人私利而非保护投资者或公众利益时。CFA准则鼓励在符合道德和法律的前提下进行举报。

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