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苏·Xu · 2025年01月27日

道德

NO.PZ2024022002000040

问题如下:

Brett Arun, CFA, plays a key role in helping a manufacturing firm choose Ramport Investments for its pension fund management. Subsequently, Arun accepts a hidden referral fee from Ramport. Is this acceptance in line with the ethical standards set by the CFA Institute?

选项:

A.No violation occurred.

B.Yes, he violated the standards by not disclosing the referral fee.

C.Yes, he should not have accepted the referral fee at all.

解释:

Option C is correct. Arun breached Standard VI(C)–Referral Fees by failing to inform the client about his financial arrangement with Ramport beforehand. Accepting such a fee without prior client knowledge constitutes an ethical violation.

这个题目很奇怪,in line with是 一致,按照,答案前半句说一致,后半句说违反

1 个答案

王暄_品职助教 · 2025年01月27日

这个题目的表述确实可能有些让人困惑。"In line with" 在这里是指“是否符合”的意思。答案选项的表述方式是为了直接回答问题,即Arun的行为是否符合CFA Institute的伦理标准。

选项A说“没有违反发生”,但实际上Arun接受了隐藏的推介费,这是不符合伦理标准的。

选项B说“是的,他违反了标准,因为没有披露推介费”,这个选项部分正确,但它没有指出Arun根本就不应该接受这个费用。

选项C说“是的,他根本就不应该接受这个推介费”,这是最准确的答案,因为CFA伦理标准要求投资专业人士不能接受任何未向客户披露的推介费或回扣。

所以,选项C是正确的,它明确指出Arun的行为不仅违反了披露要求,而且根本就不应该接受这样的费用。希望这样解释能让你更清楚题目的意思和答案的选择。