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Tracy · 2025年01月26日

请问答案A有什么问题?如何看出有可能违反suitability?

* 问题详情,请 查看题干

NO.PZ202301190200000806

问题如下:

Based on the information provided regarding the tax-advantaged savings plan, the Harvest supervisor is least likely to have violated the Standard relating to:

选项:

A.Suitability B.Independence and Objectivity C.Responsibilities of Supervisors

解释:

demonstrate a thorough knowledge of the CFA Institute Code of Ethics and Standards of Professional Conduct by interpreting the Code and Standards in various situations involving issues of professional integrity

如题

1 个答案

王暄_品职助教 · 2025年01月27日

嗨,努力学习的PZer你好:


适合性原则要求投资顾问或经纪人必须根据客户的财务状况、投资目标、风险承受能力等因素,推荐适合客户的投资产品或策略。在这个案例中,虽然监督者提到了该计划需要遵守与非税收优惠产品相同的合规性和适合性要求,但如果员工没有充分评估客户的具体情况,只是简单地推广这个计划,就可能存在违反适合性的风险。

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加油吧,让我们一起遇见更好的自己!

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