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Cara · 2025年01月19日

为什么在法律要求下给出客户信息是违反准则

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NO.PZ202301190200000706

问题如下:

Does ’s confidentiality policy most likely violate Standard III(E)–Preservation of Confidentiality?

选项:

A.No.

B.Yes, with regard to client status

C.Yes, with regard to type of information.

解释:

根据CFA Institute的《道德规范与专业行为准则》,标准III(E)保密,要求在未获得客户授权的情况下,任何关于客户的信息都不得泄露。Jacaranda的保密政策规定,在某些情况下客户或潜在客户的信息可以在法律要求下披露,此政策在合法框架内是合规的,但如果涉及到客户身份的泄露,在没有明确授权的情况下仍有可能违反保密规定。

为什么在法律要求下给出客户信息是违反准则

1 个答案

王暄_品职助教 · 2025年01月20日

III(E)这一准则的要求是,如果当地没有法律规定,则按照CFA准则;如果当地有法律规定(如无论客户是否涉及违法,都需要对客户的信息保密到底),则此时给出客户信息算是违反III(E)

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