NO.PZ202301190200000706
问题如下:
Does ’s confidentiality policy most likely violate Standard III(E)–Preservation of Confidentiality?
选项:
A.No.
B.Yes, with regard to client status
C.Yes, with regard to type of information.
解释:
根据CFA Institute的《道德规范与专业行为准则》,标准III(E)保密,要求在未获得客户授权的情况下,任何关于客户的信息都不得泄露。Jacaranda的保密政策规定,在某些情况下客户或潜在客户的信息可以在法律要求下披露,此政策在合法框架内是合规的,但如果涉及到客户身份的泄露,在没有明确授权的情况下仍有可能违反保密规定。
为什么在法律要求下给出客户信息是违反准则