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沈点点 · 2025年01月13日

为什么不是限制购买这个股票呢?

* 问题详情,请 查看题干

NO.PZ202301190200000406

问题如下:

After accepting Naivasha’s invitation, which of the following actions is the most appropriate for Ravinder to implement to avoid violating CFA Institute Standards of Professional Conduct? She should:

选项:

A.only share Naivasha’s nonmaterial information.

B.exclude purchases of Naivasha shares for client portfolios.

C.refuse to attend Staple strategy meetings related to Naivasha.

解释:

根据CFA Institute的《道德规范与专业行为准则》,标准I(B)客观独立性,Ravinder在成为Naivasha董事后,应该避免涉及涉及Naivasha的任何内部信息和决策。最合适的做法是拒绝参与涉及Naivasha的任何策略会议,以避免信息泄露和利益冲突。

为什么不是限制购买呢,B选项?

1 个答案

王暄_品职助教 · 2025年01月13日

限制购买Naivasha股票虽然能在一定程度上减少利益冲突,但并不能完全消除问题。因为:

  1. 即使不购买股票,Ravinder作为董事可能会接触到Naivasha的内部信息,这些信息若不慎泄露,仍可能违反CFA准则。
  2. Ravinder参与Naivasha的策略会议可能会影响其作为资产管理者的独立判断,即使不直接交易,也可能在投资决策上产生偏见。
  3. 拒绝参加涉及Naivasha的策略会议是更彻底的避免利益冲突的方式,因为它直接阻断了潜在的信息流和决策影响。

因此,C选项是更全面、更有效的遵守CFA准则的做法。

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