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西红柿面 · 2025年01月07日

P527的例子


这里给负责维护关系的两个本公司的员工奖励对比后面本公司员工和对手方的员工有利益往来,有什么区别?是公司内部的利益往来是没有关系的吗?然后是说一旦涉及到跟外部员工有利益往来就违反条例?

1 个答案

王暄_品职助教 · 2025年01月07日

这里的区别在于:

  1. 公司内部奖励:Yousoff给Tan和Chuong的奖励是公司内部行为,是对他们为公司赢得新客户(MGM2)所做努力的认可。这种奖励并不涉及与外部人员的利益交换,因此不违反CFA的道德和准则。
  2. 外部利益往来:如果涉及到与外部员工(如对手方或客户方的员工)的利益往来,比如因为推荐产品或服务而支付或接受费用,这就构成了引荐费。根据CFA的标准,这种引荐费必须向雇主、客户和潜在客户披露,否则就违反了道德和准则。

所以,关键在于是否涉及外部人员的利益交换。公司内部奖励通常不受此限制,但外部利益往来必须透明披露。

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