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AvenYu · 2024年11月07日

自己时间帮家人管理财富算不算additional compensation?

请问如果这些family members不是公司客户的话,那主人公还违反additinoal compensation这一条吗?


另外Conflict of interest这条,是不是只要管自己家人的财产的话,就需要披露给所有客户?


 10:46 (2X) 




1 个答案

王暄_品职助教 · 2024年11月08日

嗨,从没放弃的小努力你好:


请问如果这些family members不是公司客户的话,那主人公还违反additinoal compensation这一条吗?


在您提供的情境中,如果Younis管理的家庭投资池中的家庭成员不是公司的客户,那么这部分活动本身并不直接涉及与雇主客户的利益冲突。但是,关键在于Younis是否因为这些活动而获得了额外的补偿(如管理费、利润分成等),并且这些活动是否可能影响到他作为资产管理公司投资组合经理的职责和判断。

如果Younis没有因为这些家庭投资活动而获得任何形式的额外补偿,且这些活动没有对他的工作产生负面影响或潜在的利益冲突,那么他可能不需要根据Additional Compensation这一条款向雇主披露这些信息。然而,如果他的家庭投资活动规模庞大,或者他因此获得了显著的额外收入,即使这些家庭成员不是公司客户,也可能被视为需要披露的额外补偿。


另外Conflict of interest这条,是不是只要管自己家人的财产的话,就需要披露给所有客户?

利益冲突通常指的是个人或机构的私利与其职责或义务之间存在的冲突。在金融行业,这通常涉及到投资顾问、基金经理等人员可能因个人利益而做出不利于客户或雇主的决策。

对于管理家人财产是否需要披露给所有客户的问题,这主要取决于几个因素:一是管理家人财产是否影响了投资顾问或基金经理对客户的投资建议或管理决策;二是这种管理活动是否产生了显著的额外收入,可能被视为利益冲突;三是是否有明确的监管要求或公司内部政策要求此类披露。

一般来说,如果管理家人财产的活动没有产生利益冲突,且没有违反任何监管规定或公司内部政策,那么可能不需要向所有客户披露。然而,如果这种管理活动可能影响到投资顾问或基金经理的独立性、客观性或公正性,或者客户对此类活动有明确的知情权要求,那么披露可能是必要的。


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