想請問一下Q1,為什麼policy 1才是對的，這是指board 不可以manage fund 嗎？可能也有些board director 是懂得管理基金的技術呢？另外Policy 2,compliance officer不是應該由獨立的第三方來管理嗎？
為什麼existing employee可以去管理？不是會有Conflict?
還是我應該只記住board 永遠不可以管理基金，而compliance 不是由獨立的第三方去管理？
王暄_品职助教 · 2024年10月29日
为什么Policy 1是对的？ 因为董事会成员虽然可能有广泛的商业经验，但不一定具备专业的资产管理技能和知识。根据AMC，他们必须具备管理资产所需的技能和能力。如果他们没有这些专业技能，直接管理基金可能会违反准则。
关于Policy 2，合规官不是应该由独立的第三方来管理吗？ 不一定。合规官可以由公司内部具备必要资质和权力的员工担任。重要的是合规官能够独立、有效地执行其职责，而不是其是否来自内部或外部。
现有员工管理合规不会有冲突吗？ 只有在员工不具备必要的资质、权力或独立性时，才可能存在冲突。如果员工被适当培训、授权，并且能够独立工作，那么这样的安排是可行的。
我是否应该记住董事会永远不可以管理基金，而合规不是由独立的第三方去管理？ 这不是一个绝对的规则。董事会成员如果具备专业的资产管理技能和知识，是可以管理基金的。同样，合规官可以由内部员工担任，只要他们满足必要的条件。
综上所述，Policy 1最可能不符合AMC，因为董事会成员可能缺乏直接管理基金所需的专业技能和知识，本题问least likely，因此选Policy 1