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二狗 · 2024年09月29日

题目中有体现姐姐是他的客户吗?

NO.PZ2024022002000130

问题如下:

David Lee, CFA, a fund manager at a finance company, conducts extensive research and subsequently invests in Delta Tech Corp (DTC) stocks for all applicable clients. Following this, he acquires DTC stocks for his sister's account, over which Lee has beneficial interest. One month later, DTC's share price plummets, leading to significant losses for his clients. Did Lee's actions align with the Standards?

选项:

A.Yes B.No, Lee's actions are inconsistent with the Standard on transaction prioritization C.No, Lee's actions are inconsistent with the Standard on diligence and sound judgement

解释:

Option B is correct as per Standard VI(B), Priority of Transactions. Accounts of family members who are clients must be treated as any other client account, without preferential treatment or disadvantage due to the familial tie. Lee should have managed his sister's account as any other client account without any disadvantage.

如题

2 个答案

王暄_品职助教 · 2024年10月14日

为何会有这个👆🏻默认条件?考试中会有类似默认条件的场景么?

考生有可能有的,因为只有当姐姐是客户的时候,Lee才有可能去处理姐姐的账户。


FionaFang · 2024年11月15日

但明显这道题表述不清,特别强调了姐姐的账户他有实际权益,搞得好像是私下帮姐姐处理资产管理一样。

王暄_品职助教 · 2024年09月29日

从题目描述来看,并未明确说明姐姐是Lee的客户,只是说她是他姐姐且他对该账户有实益权益。然而,这应该是个默认条件,因为只有当姐姐是客户的时候,Lee才有可能去处理姐姐的账户。

根据CFA的道德准则,Lee在处理她的账户时都应遵循相同的职业道德标准,即不能因家庭关系而给予优待或不利。综上所述,Lee的行为最可能违反了交易优先级的标准,因此选项B是正确的。

咖啡巧克力 · 2024年10月14日

为何会有这个👆🏻默认条件?考试中会有类似默认条件的场景么?

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