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不能理解

NO.PZ2024022002000037

问题如下：

Henrietta Huerta, CFA, who publishes a widely-read investment newsletter, needs to update her stance on East-West Coffee Roasters from buy to sell. In line with the CFA Institute's ethical guidelines, who should be the initial recipients of this updated investment advice?

选项：

A.Only the individuals receiving her newsletter.

B.Her direct asset management clients first.

C.Both her newsletter audience and her clients at once.

解释：

Option B is the appropriate choice. The CFA Standards, particularly Standard III(A)–Loyalty, Prudence, and Care, require Huerta to prioritize her existing asset management clients' interests. Releasing the updated recommendation to these clients before the newsletter readership adheres to the ethical obligation of placing client interests foremost.

如果说是出版社拿他的报告去出版，那可以理解他只要向自己客户更新就行了。这里说他出版，那就应该客户和读者都得更新啊。

Henrietta Huerta，CFA，需要更新她对East-West Coffee Roasters的投资建议，从买入改为卖出。们需要判断，根据CFA准则的要求，谁应该是这一更新建议的初始接收者。

A.Only the individuals receiving her newsletter。只向接收她新闻信的个人更新

这个选项忽略了Huerta作为资产管理者对她直接客户的首要责任。根据CFA的伦理准则，特别是标准III(A)–忠诚、审慎和关怀，她应首先考虑她直接管理的资产客户的利益。

B.Her direct asset management clients first，首先向她的直接资产管理客户更新

这个选项符合CFA的准则，即首先忠诚于并优先考虑直接客户的利益。在将更新建议广泛传播给新闻信读者之前，Huerta有责任先通知她的直接客户。

C.Both her newsletter audience and her clients at once，同时向她的新闻信读者和客户更新

这个选项没有遵循CFA伦理准则中的优先顺序。它忽略了Huerta作为资产管理者对她直接客户的首要责任，即将重要信息首先传达给他们。

Huerta“出版”她的报告——这一点并不影响道德准则的应用。无论报告是由Huerta自己出版还是通过出版社发布，她作为CFA的首要责任仍然是忠诚于并优先考虑她的直接客户的利益。因此，她应首先向这些客户更新她的投资建议。

综上所述，根据CFA的伦理准则，特别是标准III(A)的要求，Huerta应首先向她的直接资产管理客户更新投资建议。因此，正确答案是B：首先向她的直接资产管理客户更新。

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