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珈柠 · 2024年08月19日

CFA|

NO.PZ2023021602000098

问题如下:

The Global Investment Performance Standards least likely require:

选项:

A.nondiscretionary portfolios to be included in composites.

B.non-fee-paying portfolios to be excluded in the returns of appropriate composites.

C.composites to be defined according to similar investment objectives and/or strategies.

解释:

Composites (Standard IV – Composites) must be defined according to similar investment objectives and/or strategies. Terminated portfolios must be included in the historical returns of appropriate composites, and only fee-paying portfolios are to be included in composites. Non-discretionary portfolios must not be included in a firm's composites.

这题有点拿不懂,麻烦老师帮忙解释一下,谢谢!

1 个答案

伯恩_品职助教 · 2024年08月20日

嗨,从没放弃的小努力你好:


这个题选A对吧?

GIPS是给当前和现在的投资者看的,就比如我把,要去某盛公司,给我做一个理财,我肯定要看业绩对吧,业绩好的我多投资一点,业绩不好就算了。这就是GIPS的作用,首先要明确公司的业绩范畴,公司的正式员工基金经理做的业绩肯定是某公司对吧,但是如果是外部的投资者做的业绩只是把资产放在公司了,这肯定不算公司的业绩对吧,所以non-discretionary portfolio的不应该放在composite里,避免把别人的业绩按在自己的头上,给客户误导

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就算太阳没有迎着我们而来,我们正在朝着它而去,加油!

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