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Momaaaa · 2024年08月19日

III A Loyalty, Prudence and care

请问如果“收了soft dollar,但是没披露”,这种情况下,违反了III A Loyalty, Prudence and Care,是否会同时违反VI A Disclosure of conflicts; IV B Additional compensation arrangment; and I B Independence and objective.


谢谢。

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王暄_品职助教 · 2024年08月19日

VI A Disclosure of Conflicts:这一标准要求CFA持牌人披露任何可能影响其独立性或客观性的实际或潜在的利益冲突。收了soft dollar但未披露显然违反了这一要求,因为这是一种潜在的利益冲突。

IV B Additional Compensation Arrangements:这一标准要求CFA持牌人在接受除正常佣金或费用之外的任何形式的额外补偿时,必须向客户或雇主进行充分披露,并获得他们的同意。因此,收了soft dollar但未披露也违反了这一标准。

I B Independence and Objectivity:这一标准要求CFA持牌人在提供专业建议时保持独立性和客观性。收了soft dollar但未披露可能损害这种独立性和客观性,因为持牌人可能会因此偏向某个特定的产品或服务。

所以,收了soft dollar但未披露的行为确实可能同时违反III A(忠诚、审慎和关怀)、VI A(披露冲突)、IV B(额外补偿安排)以及I B(独立性和客观性)这四个CFA道德标准。

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