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PEI · 2024年08月12日

Executive Committee membership

She tells her clients that her Executive Committee membership will allow her to better assist her clients in keeping up with changes to the Standards and facilitating their compliance with the changes.


这里又违反了什么?Executive Committee membership不是cfa协会吧 就是指自己公司执委会?

1 个答案

王暄_品职助教 · 2024年08月13日

本句话是CFA原版书案例的浓缩,原文如下:

Warrenski她是CFA Institute执行委员会的成员。由于她的这一职位,她提前了解到了关于GIPS标准的机密信息,包括委员会正在考虑的新标准或修订标准。她告诉她的客户,由于她在执行委员会的职位,她将能够更好地帮助客户跟上标准的变化,并协助他们遵守这些变化。

然而,评论指出,Warrenski正在利用她与GIPS执行委员会的关联来向她的客户和潜在客户推广她所在公司的服务。她将自己的志愿者职位定义为相对于竞争公司的战略商业优势,并向客户暗示她将使用机密信息来进一步推动他们的利益。这种行为被认为损害了CFA Institute的声誉和诚信,因此违反了标准VII(A)。

简而言之,Warrenski可以陈述她参与执行委员会的事实,但不能暗示这种参与会给她的客户带来任何特殊优势。她的行为被视为不当利用她的职位和所接触的机密信息,以获取商业上的利益,这是不被允许的。

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