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裴佳慧 · 2024年08月12日

他并没有写原来研究人员的名字,这不应该选C吗



1 个答案

王暄_品职助教 · 2024年08月12日

根据I(C)的规定,在进行投资分析、推荐、行动或其他专业活动时,不得故意做出任何误述。这一标准还指出,成员或候选人可以在不违反规定的情况下使用同一公司内部其他人进行的研究或开发的模型。特别地,当原始分析师中的一个或多个已经离开公司时,这是一个常见的例子。

在这个情况下,Fontes接替了一个离开公司的分析师的工作,并且她进行了自己的彻底分析。她发布报告时只署了自己的名字。根据CFA协会的标准,她并不需要给前分析师署名,因为她已经进行了自己的分析,并且报告是代表她自己的观点和分析。

因此,选项C“是的,因为没有把报告归功于原始分析师”是不正确的。Fontes并没有违反任何规定,因为她有权使用公司内部的研究,并且在报告上只署自己的名字,特别是当她已经进行了额外的分析时。

所以,正确的答案是A“没有”,因为Fontes没有违反CFA协会的道德和行为准则。

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