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裴佳慧 · 2024年08月12日

B是怎么对的



1 个答案

王暄_品职助教 · 2024年08月12日

Ortiz之前曾在Continental Wheat工作,并且他仍然持有该公司的股票。这构成了一个潜在的冲突,因为他在推荐这家公司时可能有个人利益。按照CFA的道德准则,Ortiz应该在向客户提供投资建议之前披露这一潜在的冲突。他没有这样做,因此违反了披露冲突的规定。

尽管Ortiz进行了详细的分析,并且他的推荐是基于合理的判断,但由于他没有披露与Continental Wheat的潜在利益冲突,他的行为仍然是不合规的。因此,B选项“所有权”是正确的,因为它涉及到Ortiz未能披露他与所推荐公司的个人利益关系。

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