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李晨昱 · 2024年08月09日

如下

基金经理受trustee委托,管理fund,fund最终受益人是小男孩,小男孩儿提出违背fund投资mandate的投资建议,按照下面何老师的总结,基金经理应该去第一时间去和小男孩沟通,然后确认这个建议是否合乎投资者的IPS。但是这个题目,基金经理没有和小男孩儿沟通,就直接无视他的投资建议,请问是否可以这样理解


1.若基金经理管理受托基金,基金经理自始至终都只是对受托基金成立时的mandate负责,按照mandate投资,直接无视最终受益人(如小男孩)的各种投资建议。


2.若基金经理管理的是一般性fund,就是投资者=最重受益人,那当投资者提出新的投资建议时,要第一时间去和投资者沟通?


请问是么





1 个答案

王暄_品职助教 · 2024年08月09日

您的理解正确

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