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Taryn · 2024年08月04日

No.PZ201604030300004502

  1. CFA III
  2. Ethics

老师请问这一题, Vinken的记录只retain5年, 是合规的吗?


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1 个答案

王暄_品职助教 · 2024年08月04日

合规，因为是当地regulator要求的

CFA规定，如果当地没有要求则7年，若当地有要求，则按照当地要求（即使小于7年也可）

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