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alittlemeatball · 2024年07月28日

Ehics课后题求解释


这道题想问一下,Anderb可以选Jonelli作为客户交易的broker么?可以选J作为A自己的交易的broker吗?

1 个答案
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王暄_品职助教 · 2024年07月29日

我们需要基于题目描述和相关的职业标准来分析Anderb是否可以选择Jonelli作为客户交易的broker,以及是否可以选择Jonelli作为她个人交易的broker。

Anderb是否可以选择Jonelli作为客户交易的broker?

题目中并未明确提及Anderb是否可以选择特定的broker进行客户交易。然而,从职业道德和常规的商业实践来看,投资组合经理通常有权选择他们认为合适的broker进行交易,只要这种选择符合公司的政策和投资者的最佳利益。

关键在于Anderb是否以公平、透明和有利于客户的方式执行这一选择。如果她选择的broker提供了不利于客户的交易条件或服务,那么这可能违反职业道德和法律规定。

Anderb是否可以选择Jonelli作为她个人交易的broker?

根据题目描述,Anderb实际上已经在使用Jonelli进行她的个人交易,并且获得了比客户更优惠的交易条件。这种行为显然违反了职业道德标准,因为她没有公平对待她的客户。

然而,从技术上讲,如果Anderb的个人交易完全独立于她的职业职责,并且没有违反任何公司政策或法律规定,她可能有权选择任何她认为合适的broker进行个人交易。但关键是,她必须确保这种选择不会损害她作为投资组合经理的职责和对客户的忠诚。

综上所述,Anderb在理论上可以选择Jonelli作为客户交易的broker,但这种选择必须基于公平、透明和有利于客户的原则。至于她自己的个人交易,虽然她可能有权选择任何broker,但她必须确保这种行为不会违反职业道德、公司政策或法律规定,特别是不能损害她作为投资组合经理的职责和对客户的忠诚。在实际操作中,由于Anderb已经因为与Jonelli的交易而违反了职业道德标准,因此她继续使用Jonelli进行任何交易都可能受到质疑。

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