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alittlemeatball · 2024年07月28日

Ethics课后题求助


这道题为什么选C不选B?

1 个答案
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王暄_品职助教 · 2024年07月29日

“Soft dollar” account里的钱来只能用于去买“research service”也就是一些直接有利于投资经理去做投资决策的research。

1.    选项C意思:Stafford违反了CFA standards是因为报名CFA Program这件事不符合code里的“佣金只用于去买那些直接有利于投资经理做决策的research”的规定。

2.    选项B的重点是在于用这些soft dollar是否reasonable;但这个知识点的重点是:soft dollar只能用于买research service that directly assist investment manager investment-making process,而不是expense是否合理。

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